Аналитический отчет о рисках — это отчет о том, как организация, поднадзорная Росфинмониторингу, работает с рисками по 115-ФЗ. Он влияет на индикатор «Ромашки» в личном кабинете субъекта, поднадзорного РФМ.
Росфинмониторинг рекомендует поднадзорным организациям сдавать отчет о рисках не реже одного раза в год. Отчетность пока не является обязательной, но напрямую влияет на индикатор оценки уровня риска организации в личном кабинете на портале регулятора. Отсутствие отчета снижает рейтинг на сайте РФМ — индикатор «Добровольное сотрудничество и самообучение» в «Ромашке» может изменить цвет с зеленого на желтый. Это означает, что риск проверок контролирующими органами возрастает.
Почему составлять вручную отчет о рисках сложно
Основная сложность в том, что закрепленной формы отчета нет, поэтому его составление отнимает много времени: необходимо разобраться в рекомендациях регулятора, проанализировать риски, описать большое количество данных и дополнительно занять сотрудников.
Как Фокус.Комплаенс* упрощает составление отчета
Опираясь на рекомендации из письма Росфинмониторинга, наши эксперты по 115-ФЗ разработали отчет, который уже появился в сервисе. Составить документ можно автоматически с помощью нескольких простых действий.
Как сформировать отчет о рисках в Фокус.Комплаенсе
В разделе «Мои клиенты» появилась вкладка «Аналитический отчет». Сформировать документ можно за два шага:
Шаг первый. Выберите отчетный период и вид деятельности: один или несколько, если это необходимо.
Шаг второй. Заполните дополнительные поля. Из предложенного списка выберите меры, которые использовала компания для противодействия легализации доходов, в отчетном периоде: запрос дополнительных сведений о характере операции, направление сообщения о подозрительной операции и т.д.
Опишите проблемы при выявлении рисков ОД/ФТ, если они были, а также при необходимости укажите другую важную информацию.
На основе этой информации и данных из сервиса отчет сформируется автоматически. Остается только проверить его и направить регулятору.
Отметим, что аналитического отчета нет в других автоматизированных сервисах. В Комплаенсе отчет о рисках доступен на всех тарифах без дополнительной платы, исключение — тариф «Санкционный» и демо.
* Комплаенс — это Фокус по группе тарифов «Фокус.Комплаенс» (ранее — Контур.Призма).
Источник: https://focus.kontur.ru/site/news/54502-otchet_o_riskax_rekomendovannyj_rosfinmonitoringom
